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鼎极案例丨合规不起诉之甲S公司、雎某某销售假冒注册商标的商品案

2022-06-20 08:49:18

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【定义】

本文所称“第三方组织”指第三方机制管委会选任组成的负责对涉案企业的合规承诺及其完成情况进行调查、评估、监督和考察的临时性组织。一般由律师、会计师、专家学者组成。
一、基本案情
甲市S公司2015年成立,注册资本200万元,雎某某系该公司法定代表人、实际控制人。
2018年,甲市市场监督管理局在对S公司进行检查时,发现该公司疑似销售假冒“SKF”商标的轴承,并在其门店及仓库内查获标注“SKF”商标的各种型号轴承27829个,金额共计68万余元。同年甲市市场监督管理局将该案移送至甲市公安局。次年,斯凯孚(中国)有限公司出具书面的鉴别报告,认为所查获的标有“SKF”商标的轴承产品均为侵犯该公司注册商标专用权的产品。甲市公安局对本案立案侦查。
二、企业合规整改情况及效果
一是应公安机关邀请介入侦查。2021年5月初,甲市检察院应甲市公安局邀请,派员介入听取案件情况。梳理在案证据。
二是及时启动社会调查。检察机关向S公司、雎某某告知企业合规相关政策后,该公司分别向检察机关、公安机关递交了《提请开展刑事合规监督考察的申请书》。随后承办检察官走访企业和市场监督管理局、税务局等行政部门,实地查看公司经营现状、指导填写合规承诺、撰写调查报告。检察机关经综合考虑,鉴于S公司有整改行为和较强的合规愿望,认为可以开展企业合规监督考察。
三是扎实推进合规考察。经向上级检察机关请示并向甲市企业合规监管委员会报告后,甲市检察院联合公安机关对S公司启动合规监督考察程序,确定6个月的整改考察期。同时,甲市企业合规监管委员会根据第三方监督评估机制,从第三方监管人员库中随机抽取组建监督评估小组,跟踪S公司整改、评估合规计划落实情况。按照合规计划,S公司梳理企业风险点,制定《财务管理合规建设制度》《发票制发流程》《货物销售采购流程》等内部制度,并形成规范的公司合同模板。在税务方面,公司从以往直接与代帐会计单线联系,转变为与会计所在单位签订合同,对财务人员应尽责任、单位管理职责进行书面约定。在知识产权方面,公司明确渠道商应提供品牌授权证明并备案,每笔发货都注明产品明细,做到采购来路明晰、底数清晰。2021年8月16日至18日,第三方监督评估小组对该公司合规有效性进行评估,出具了合规建设合格有效的评估报告。
四是参考考察结果作出处理。2021年8月20日,甲市检察院组织公开听证,综合考虑企业合规整改效果,就是否建议公安机关撤销案件听取意见,听证与会人员一致同意检察机关制发相关检察建议。当日,检察机关向公安机关发出检察建议,公安机关根据检察建议及时作出撤案处理,并移送市场监督管理部门作行政处罚。


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